按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。
2023-07-24
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
参考答案:D
合规负责人是高级管理人员;直接向董事会负责;合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审计意见。
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我国刑事审判实行审判公开、两审终审和人民陪审的审判制度。( )
2023-08-11
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2023-08-11
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我国刑事诉讼采取( )原则,未经人民法院依法判决,对任何人不得确定有罪。
2023-08-11
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第一次债权人会议由人民法院召集,自债权申报期限届满之日起三十日内召开。( )
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