股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。
①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行
②质押标的证券被作出终止上市决定
③集合资产管理计划提前终止
④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（　　）

2023-05-27 从业资格银行证券

从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所收取的期权费。（　　）

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基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。（　　）

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股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权，优先股与普通股股东应享有同样的权利。（　　）

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股指期货竞价交易采用连续竞价交易方式按照最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（　　）

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《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。（　　）

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ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回现金。()

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可转换公司债券与一般债券相同，在转换前后均有固定的利息来源。（　　）

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基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（　　）

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当上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系且出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。（　　）

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