柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度
2023-07-24
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
参考答案:C
柜台市场内控制制度建设的内容:①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度
当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时,基金管理人应当坚持( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加,方可召开。
2023-07-27 从业资格银行证券
基金业协会的会员包括( )。Ⅰ 普通会员Ⅱ 联席会员Ⅲ 特邀会员Ⅳ 特别会员
2023-07-27 从业资格银行证券
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中国证监会工作人员存在下列哪种行为,可以不需承担的法律义务( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
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2023-07-27 从业资格银行证券
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