证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行

2023-05-26 从业资格银行证券

银行间债券市场的债券交易采用的是( )。 A．询价交易方式 B．折价交易方式 C．众人竞价方式 D．官方定价方式

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一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于( )。 A．债券期货 B．利率期货 C．债券期权 D．利率期权

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下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是( )。 A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布 C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

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证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。 A．资金数量 B．交易量 C．交易品种 D．时间和条件

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下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是( )。 A．银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B．目前银行问市场的交易品种主要是债券 C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D．交易手续简单、清晰，费时少

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 A．1 B．2 C．3 D．5

2023-05-26 从业资格银行证券

下列( )不属于禁止内幕交易的主要措施。 A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B．严禁从业人员炒买炒卖股票 C．必须使用专门的股票账户和资金账户 D．加强监管

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证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。 A．风险预警指标 B．风险监控阀值 C．敏感性指标 D．风险测量阀值

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下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。 A．发行人的监事 B．发行人的打字员 C．持有公司10％股份的股东 D．公司的实际控制人

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