按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。
①与投资者签订回购协议
②为投资者提供短期借贷
③在销售材料中表明零风险
④资产管理合同中约定保本

以下属于发行保荐书的必备内容的有（ ）。Ⅰ.发行人存在的主要风险Ⅱ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ.对发行人发展前景的评价

2023-08-04 从业资格银行证券

在首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露交易金额在（ ）万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

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证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（ ）。

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拟发行公司最近1年发生下列（ ）情形的，由发行部决定是否重新提交发审会讨论。

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发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列（ ）情形之一的，应及时提出回避。

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以下属于创业板IP0必须提交，主板可以选择性提交的文件为（ ）。

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A、B、C、D四家公司于2010年1月分别对甲、乙、丙、丁公司进行同一控制下的重组，重组情况如下：甲公司2009年度营业收入超过A公司2009年度营业收入的50％，但未达到100％；乙公司2009年末资产总额超过B公司2009年末资产总额的100％；丙公司2009年度利润总额超过C公司2009年度利润总额的20％，但未达到50％；丁公司2009年度利润总额超过D公司2009年度利润总额的30％，但未达到50％。不考虑其他因素，以下申报IP0的时间正确的有（ ）。

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以下属于创业板首次公开发行股票的条件要求的有（ ）。

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首次公开发行股票并上市的公司，以下情形对其独立性不构成实质影响的是（ ）。

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保荐机构推荐发行人证券上市，应当向__________提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报____________备案。（ ）

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