下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
2023-07-24
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅱ.Ⅳ.
参考答案:C
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:(1)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证监会认定的其他形式。
下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
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私募基金管理人自行销售私募基金的,风险揭示书由( )签字确认。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经( )独立董事签字同意。
2023-07-27 从业资格银行证券
依据基金的法律形式来看,我国目前设立的基金主要是( )基金。
2023-07-27 从业资格银行证券
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