证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
Ⅰ.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
Ⅱ.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
Ⅲ.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
Ⅳ.建立客户投诉处理及责任追究机制

下列属于合格投资者的是()。Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

2023-07-24 从业资格银行证券

证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金Ⅲ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司出现重大风险，但具备下列()条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。Ⅰ．财务信息真实、完整Ⅱ．省级人民政府或者有关方面予以支持Ⅲ．整改措施具体，有可行的重组计划Ⅳ．人员变动

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在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括()。Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

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基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括()。Ⅰ．反洗钱义务履行及责任划分Ⅱ．销售费用分配的比例和方式Ⅲ．对基金持有人的持续服务责任Ⅳ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有()。Ⅰ．各证券公司不得以他人名义开立自营账户Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(和不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作Ⅳ．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

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下列具有法人资格的有()。Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务公司Ⅳ．母公司

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股份有限公司发起设立的程序通常包括()。Ⅰ．订立公司章程Ⅱ．发起人认购股份和缴纳股款Ⅲ．选任董事和监事Ⅳ．申请登记注册

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金融衍生工具按照产品形态可以分为()。Ⅰ．独立衍生工具Ⅱ．嵌入式衍生工具Ⅲ．货币衍生工具Ⅳ．利率衍生工具

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。Ⅰ．责令停止承销或者代理买卖Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

2023-07-24 从业资格银行证券