指标包括（ ）。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.风险覆盖率
Ⅲ.资本杠杆率
Ⅳ.销售利润率
Ⅴ.流动性覆盖率
VI.净稳定资金率

设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（ ）元。A. 1 亿 B. 2 亿 C. 5 亿 D. 5000 万

2023-05-26 从业资格银行证券

在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。（ ）

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深圳证券交易所无祐幅限制证券的交易按下列方法确定有效地竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的500%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。 ( )

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《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。 ( )

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证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资 产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 ( )

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集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也 可以是“一对多”。 ( )

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资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证 券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方 式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资 管理服务的行为。 ( )

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固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格 计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格X (1±5%)。其中，前一交易日参考价格 为该日全部交易的收盘价。 ( )

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深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易X。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。( )

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证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。 （）

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