根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( )
①合规管理的目标、基本原则、机构设置
②发生重大亏损或者重大损失的处置程序
③履职保障、合规考核
④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?
2023-07-24
B:①③④
C:②③
D:①④
参考答案:B
证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。
无法证实客户身份证明文件真伪的,证券营业部可以视情况为其办理手续。 ( )
2023-05-26 从业资格银行证券
经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,并形成实质上的委托关系。()
2023-05-26 从业资格银行证券
证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名,也可以用客户的代理人的姓名。()
2023-05-26 从业资格银行证券
固定收益平台的询价交易中,交易商可以匿名或实名方式报价。 ( )
2023-05-26 从业资格银行证券
在收盘价的确定方面,上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同。 ( )
2023-05-26 从业资格银行证券
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