申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有( )
①有100万元人民币以上的注册资本
②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
③单独从事证券投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?
2023-07-24
B:③④
C:①②③④
D:①②
参考答案:D
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:?1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
?2.有100万元人民币以上的注册资本;
?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
?4.有公司章程;
?5.有健全的内部管理制度;
?6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。
企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。.( )
2023-05-27 从业资格银行证券
发行申请文件一经申报后,未经中国证监会同意,不得随意增加、撤回或更改。( )
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
金融债券存续期间,发行人应于每年6月30日前向投资者披露年度报告。( )
2023-05-27 从业资格银行证券
审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
热门标签