证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。?
2023-07-24
B:沪深交易所
C:中国证监会
D:中国证券登记结算有限公司
参考答案:C
证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险,始终坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于:?1.建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准。
?2.在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。
?3.对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。
?4.注重业务创新的过程控制,及时纠正偏离目标行为。
投资基金由___管理、___托管、投资收益归___所有。( )
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督,政府基金监管的特征不包括( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
基金托管人( )时,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
2023-07-26 从业资格银行证券
连续()年没有开展基金托管业务的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
2023-07-26 从业资格银行证券
中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、( )实行注册管理。
2023-07-26 从业资格银行证券
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