下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。
①保证客户资产本金不受损失
②承诺客户资产达到预期收益
③募集资金超过计划说明书约定的规模
④接受单一客户参与资金不得低于人民币100万元。

零售业具有非常高的长期负债率。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。 （ ）

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股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。 （ ）

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2003年保监会规定保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市股票时仅限于中国企业在境外发行的股票。 （ ）

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在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器。 （ ）

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证券业协会的权力机构是理事会。 （ ）

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投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用，应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节，独立于其他保险产品资金。( )

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根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。 （ ）

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商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。 （ ）

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从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（ ）。A.维护客户利益原则 B.诚实守信原则C.勤勉尽责原则 D.维护行业声誉原则

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