( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
2023-07-24
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类.产品或服务分级.适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
参考答案:A
在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下,经营机构:
(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像。
(2)通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
2023-05-24 从业资格银行证券
在期货行情中,“涨跌”是指某一期货合约在当日交易期间的最新价与( )之差。
2023-05-24 从业资格银行证券
我国期货市场上,某上市期货合约以涨跌停板价成交时,其成交撮合的原则是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
大量的期货套利交易在客观上使期货合约之间的价差关系趋于( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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