证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向( )提交可疑交易报告。?
2023-07-24
B:中国证监会
C:当地证监局
D:中国证券业协会
参考答案:A
证券公司应当制定本公司的交易监测标准,并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
“三道防线”的模式构建了一个风险管理体系监督架构,充分体现了风险管理的( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
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绝大部分金融工具都是以利率为定价基础的,而影响利率变动的因素主要有( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
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