证券公司在办理定向资产管理业务时,由( )自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。?

2023-07-24

A:登记结算机构
B:资产托管机构
C:证券公司
D:客户

参考答案:D

证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。

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