下列选项中,可以担任证券公司实际控制人的有( )。
①因故意犯罪被判处刑罚,距刑罚执行完毕已过3年
②净资产为实收资本的60%
③不能清偿到期债务
④或有负债达到净资产的50%
2023-07-24
B.①④
C.③④
D.②③
参考答案:A
《证券公司监督管理条例》第十条的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;除上述条件以外,具有国务院证券监督管理机构认定的其他情形的单位与个人也不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人。其他具体情形将由国务院证券监督管理机构根据实际情况进行认定。
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2023-05-26
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2023-05-26
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根据巴塞尔协议Ⅲ,普通商业银行的总资本充足率不得低于( )。
2023-05-26
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2023-05-26
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在《巴塞尔新资本协议》中,( )被认为是促进金融体系安全和稳健的三大支柱。
2023-05-26
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从保护存款人利益和增强银行体系安全性的角度出发,银行资本的核心功能是( )。
2023-05-26
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在现代商业银行的风险管理体系中,商业银行进行风险管理的最根本驱动力是( )。
2023-05-26
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2023-05-26
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