中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》
2023-07-24
B.①②
C.①③④
D.①②③④
参考答案:B
证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外,还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
介绍经纪商只能是某一机构,而期货居间人既可以是自然人也可以是某一组织。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
交货人用期货交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时,收货人可以拒收。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
股指期货的远期合约价格大于近期合约价格时,属于正向市场。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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