证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

外国证券机构直接从事8股交易的申请可由（ ）受理。A.证券交易所 B.中国证监会C.国务院 D.国家外汇管理局

2023-05-27 从业资格银行证券

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。A.金融监管的改革 B.金融机构的去杠杆化C.国际金融合作的进一步加强 D.金融分业经营

2023-05-27 从业资格银行证券

( )，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准A.1790年5月17日 B. 1792年5月17日C.1793 年 5 月 17 日 D. 1817 年 5 月 17 日

2023-05-27 从业资格银行证券

001制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（ ）。A.证券市场 B.基金市场C.信托市场 D.房地产市场

2023-05-27 从业资格银行证券

被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（ ）。A.政府债券 B.政府机构债券C.中央政府债券 D.中央银行发行的证券

2023-05-27 从业资格银行证券

证券市场的基本功能不包括（ ）。A.筹资一投资功能 B.资本定价功能C.资本配置功能 D.规避风险功能

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按证券的募集方式不同，有价证券可分为（ ）。A.上市证券和非上市证券 B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券

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证券市场是价值的直接交换场所。（）

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封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。（）

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在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（）

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