经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。
2023-07-24
B.2;2
C.3;3
D.3;1
参考答案:C
未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
对于外部检查发现并实施监管措施或行政处罚的,应当调低绩效考评等级。 ( )
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
公积金个人住房贷款不以营利为目的,是一种政策性个人住房贷款。 ( )
2023-07-29 从业资格银行证券
合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。
2023-07-29 从业资格银行证券
热门标签