擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处( )罚款。
2023-07-24
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下
参考答案:D
《证券投资基金法》第一百三十六条规定,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。
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证券公司从事介绍业务,应当在营业场所显著位置或者其网站公开下列信息( )。
2023-05-24
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根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在( ),应当按照相关规定取得任职资格。
2023-05-24
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期货公司应当建立( )等风险管理制度,统一执行相关的风险控制措施。
2023-05-24
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2023-05-24
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根据《期货交易管理条例》,下列哪些情况属于违法违规行为?( )
2023-05-24
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