下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是( )。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
2023-07-24
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
参考答案:B
选项②错误,主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员不得在挂牌公司兼职。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
期货交易所有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
2023-05-24 从业资格银行证券
下列关于期货公司经营其他期货业务的相关表述,正确的有( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的有( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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