证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。
①以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
②挪用客户资产
③将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
④操纵市场

2023-07-24

A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.①②

参考答案：C

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：（1）挪用客户资产。（2）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。（3）以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。（4）将客户资产管理业务与其他业务混合操作。（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。（6）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。（7）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。（8）内幕交易或者操纵市场。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。@##

相关推荐

境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当就( )事项作出决议并提请股东大会批准。

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人在其股票上市前，需在指定媒体或网站披露的文件和事项有（）。

2023-05-27 从业资格银行证券

公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有( )。

2023-05-27 从业资格银行证券

重大资产重组的首次董事会决议经表决通过后，在次一工作日至少披露的文件包括( )。

2023-05-27 从业资格银行证券

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（）材料。

2023-05-27 从业资格银行证券

在( )的情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。

2023-05-27 从业资格银行证券

公开发行证券的，主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供（）以及中国证监会要求的其他文件。

2023-05-27 从业资格银行证券

企业改组为拟上市股份有限公司，改制后企业的管理与运作包括( )。

2023-05-27 从业资格银行证券

根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》，内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在（）万元以上，或者期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的，要追究刑事责任。

2023-05-27 从业资格银行证券

某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币（）。

2023-05-27 从业资格银行证券

热门标签