下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。
2023-07-24
B.证券公司应依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
参考答案:D
考点:本题考查反洗钱工作基本要求。证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责,总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。
美国主要的金融中介机构可分为三种类型,以下不是三种类型之一的是 ( )
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
从交易费用的角度来看,导致企业纵向一体化的交易因素是( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
下面哪个理由不能说明“劳动二重性是理解政治经济学的枢纽”?()
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
IS与LM曲线将坐标系分为了四个部分(上下左右),右边区域代表着( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
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