下列说法中,正确的有( )。
Ⅰ.上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者卖出后6个月内又买入的,给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
Ⅲ.法律、行政法规规定禁止参与股票交易人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
Ⅳ.为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:A
题中四个选项说法均正确。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
我国负责监督和管理金融业,规范和维护金融秩序的机构是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
中国人民银行专门行使中央银行职能的时问是从( )年1月1日起。
2023-08-11 从业资格银行证券
同城和异地纸质凭证截留的商业银行跨行之间的定期借记支付业务由( )处理。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
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