发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,可能受到的处罚措施包括( )。
Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款
Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款
Ⅳ.对发行人予以取缔
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:C
《中华人民共和国证券法》规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
关于柜员操作代号、操作代码及柜员卡管理,下列说法错误的是( )
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
对于前台柜员受理的、须由后台柜员进行后续处理的票据凭证应如何传递?( )
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
《支付结算办法》关于现金汇兑业务的收、付款人的规定有:( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
热门标签