证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。
2023-07-24
B.发行人的法定代表人
C.发行人
D.发行人的控股股东
参考答案:C
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
2023-05-24 从业资格银行证券
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期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币( )亿元。
2023-05-24 从业资格银行证券
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对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由( )决定。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束。
2023-05-24 从业资格银行证券
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