国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取( )措施。
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
③责令处分有关责任人员,并报告结果
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构
2023-07-24
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
参考答案:D
考查对经营混乱情形进行责令限期整改的监督管理措施,上述内容皆是相应的监管措施。
从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易。( )
2023-07-28 从业资格银行证券
为促进国民经济协调发展,同时实现货币政策的四大目标,是较为理想的选择。 ( )
2023-07-28 从业资格银行证券
2023-07-28 从业资格银行证券
2023-07-28 从业资格银行证券
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