合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
2023-07-24
B.5
C.7
D.10
参考答案:A
本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
中国证监会颁布的( )正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
私募基金子公司下设特殊目的机构的,应当在设立后( )个工作日内向协会备案。
2023-07-24 从业资格银行证券
热门标签