按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。
2023-07-24
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
参考答案:C
本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。
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2023-05-24
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2023-05-24
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证券公司申请介绍业务资格,各项风险控制指标符合( )规定标准。
2023-05-24
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证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
2023-05-24
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2023-05-24
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,证券公司不得有的行为有( )。
2023-05-24
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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
2023-05-24
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某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。
2023-05-24
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