证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，属于申请取得基金托管资格应具备的条件是（）。A.具有安全保管基金财产的条件 B.有安全高效的清算、交割系统C.净资产和资本充足率符合有关规定 D.设有专门的基金托管部门

2023-05-27 从业资格银行证券

证券投资基金的作用有（ ）。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B.丰富了大投资者的投资方式C.有利于证券市场的穗定和发展 D.有利于证券市场的国际化

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与国内债券相比，国际债券具有（ ）等特点。A.存在信用风险 B.存在汇率风险C.发行规模大 D.资金来源广

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金融债券的发行主体是（ ）。A.银行 B.公司C.非银行的金融机构 D.政府

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我国证券公司短期融资券（ ）。A.不属于金融债券 B.在银行间债券市场发行C.以短期融资为目的 D.约定在一定期限内还本付息

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短期国债的一般特征是（ ）。 A.偿还期为1年或1年以内 B.在货币市场占有重要地位C.偿还期为2年或2年以内 D.流动性强

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债券按照其券面形态可分为（ ）。A.凭证式债券 B.附息债券C.记账式债券 D.实物债券

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关于红筹股，下列描述中正确的是（ ）。A.红筹股不属于外资股B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D.红筹股属于境外上市外资股

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普通股股东行使资产收益权时，受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（ ）。A.公司的经营环境 B.公司对现金的需要C.股东所处的地位 D.公司进入资本市场获得资金的能力

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下列事项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（ ）。A.公司的竞争力 B.公司财务状况C.公司治理水平 D.公司改组或合并

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