证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。
2023-07-24
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D.证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移
参考答案:A
考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
抵押的一个重要特征是债务人保持对抵押财产的( ),而债权人则取得( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
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一个行业的进入壁垒越高,则该行业的自我保护越( ),该行业的内部竞争越( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
对外劳务承包工程贷款的贷款期限根据项目工期的长短确定,可以是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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计算现金流量时,以( )为基础,根据( )期初期末的变动数进行调整。
2023-05-25 从业资格银行证券
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收入只有在实现之后才得到承认,损失只要预见到就要计人,这样的会计原则是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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