按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有( )行为发生。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
2023-07-24
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
参考答案:C
考查证券公司与股东之间关系的特别规定。 在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生: (1)持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外; (2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益; (3)股东违规占用公司资产; (4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
2023-05-25 从业资格银行证券
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根据《商业银行理财产品销售管理办法》,下列可以认定为高净值客户的是( )。
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商业银行销售银行原有产品时,应当要求( )提供产品介绍材料和宣传材料。
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商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括( )。
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