证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括( )内容。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
2023-07-24
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
参考答案:A
考查证券公司合规报告的内容规定。 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容: 1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况; 2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况; 3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况; 4.合规管理有效性的评估及整改情况; 5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况; 6.中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。
2023-08-11 从业资格银行证券
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根据经验法则,如果债务负担率超过( ),对生活品质可能会产生影响。
2023-08-11 从业资格银行证券
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在家庭生命周期中的( ),借贷行为通常是为了消费或者改善家庭的生活品质。
2023-08-11 从业资格银行证券
家庭债务管理包括借贷活动的决策、债务的量化管理这两个方面的内容()
2023-08-11 从业资格银行证券
在客户完成了借贷活动后,家庭债务管理的重点就变成存量债务的量化管理()
2023-08-11 从业资格银行证券
量力而行的核心是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估()
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