（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

2023-07-24

A.中国银保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会

参考答案：D

中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合。
证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。
证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》第十条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条的规定，情节严重的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人进行纪律处分。

相关推荐

关于私募基金子公司下列说法中错误的是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于投资基金的说法中错误的是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于资金募集的说法中不正确的是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

2023-07-24 从业资格银行证券

以下属于私募基金合格投资者的有（）。①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员④中国证监会规定的其他投资者

2023-07-24 从业资格银行证券

不考虑特殊的四类合格投资者的情况下，下列作为私募基金合格投资者的是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。

2023-07-24 从业资格银行证券

作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

热门标签