证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,( )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
2023-07-24
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
参考答案:D
考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
当标的物价格在期权执行价格以上时(不计交易费用),买进看跌期权损失( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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