中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处( )万元罚款的行政处罚。
2023-07-24
B.5
C.10
D.50
参考答案:A
考查客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理。
2023-05-26 从业资格银行证券
为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务,证券登记结算机构需采取的措施有()。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
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2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
具备人会条件的证券公司,经()批准后,可成为证券交易所的会员。
2023-05-26 从业资格银行证券
1997年6月,中国人民银行发出通知,决定在全国银行间同业拆借中心开办()。
2023-05-26 从业资格银行证券
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