证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以( )的罚款。
2023-07-24
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下
参考答案:A
考查证券评级机构的禁止行为。按照《证券法》规定,证券评级机构未披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以1万元以上3万元以下的罚款。
2023-07-26 从业资格银行证券
(2017年)关于封闭式基金的利润分配,下列表述错误的是()。
2023-07-26 从业资格银行证券
(2018年)根据这些分红方案,最有可能是封闭式基金的是()。
2023-07-26 从业资格银行证券
(2016年)下列基金类型中,投资者对基金费用的高低最敏感的是()。
2023-07-26 从业资格银行证券
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