以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )。
2023-07-24
B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹
C.非常规业务操作应当事先审批
D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
参考答案:B
从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求:与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应事先审批,事后复核,审批和复核均应留痕迹。
金融互换可以分为( )等类别。①货币互换②利率互换③股权互换④信用违约互换
2023-07-25 从业资格银行证券
下列属于金融衍生工具特征的包括( )。①跨期性②杠杆性③投机性④确定性
2023-07-25 从业资格银行证券
国际债券的投资者主要有( )。①银行②金融机构③工商财团④自然人
2023-07-25 从业资格银行证券
2023-07-25 从业资格银行证券
2023-07-25 从业资格银行证券
仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是( )。
2023-07-25 从业资格银行证券
热门标签