证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）法律责任。
①自律措施
②行政监管措施
③党纪责任
④政纪责任
⑤刑事责任

设立股份有限公司，在公司章程中应载明( )。 Ⅰ.公司的通知和公告办法 Ⅱ.公司利润分配办法 Ⅲ.公司总资产 Ⅳ.公司法定代表人 Ⅴ.公司总经理

2023-08-04 从业资格银行证券

上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述，以下责任承担方式说法正确的是( )。Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任Ⅱ.控股股东有过错的，应承担连带赔偿责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错，都应连带赔偿责任Ⅳ.发行人应承担赔偿责任Ⅴ.主承销商不管有没有过错，应承担连带责任

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H上市公司采取询价增发、比例配售方式发行股票，具体安排为：4月3日开始增发股票，同时进行原股东配售缴款工作。下列日程表述正确的有( )。 Ⅰ.4月1日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款 Ⅱ.4月4日，主承销商联系会计师事务所 Ⅲ.4月5日，主承销商确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格 Ⅳ.4月6日，主承销商刊登《发行结果公告》 Ⅴ.4月7日，网上申购资金解冻，网下中购资金验资，股票复牌

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董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼( )。 Ⅰ.有限责任公司的股东，连续180天单独持有公司1%的股份 Ⅱ.有限责任公司的股东，1天前合计受让公司0.9%的股份 Ⅲ.股份有限公司的股东，连续90天单独持有公司10%的股份 Ⅳ.股份有限公司的股东，连续10天单独持有公司3%的股份 Ⅴ.股份有限公司的股东，连续180天合计持有公司1%的股份

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关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

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关于上市公司发行新股的申请文件的审核，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同 Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人（主承销商）推荐，并向中国证监会申报 Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过 Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

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上市公司应当在股权激励计划中对下列( )事项作出明确规定或说明。 Ⅰ.激励对象的确定依据和范围 Ⅱ.公司与激励对象各自的权利义务 Ⅲ.股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的禁售期 Ⅳ.股权激励计划的变更、终止 Ⅴ.公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

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下列对上市公司内核小组成员要求，正确的有( )。 Ⅰ.内核小组通常由8~15名专业人士组成. Ⅱ.成员应保持独立性和稳定性 Ⅲ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员 Ⅳ.成员中应有熟悉法律、财务的专业人员 Ⅴ.成员中应包括发行人的代表

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A上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格，则( )内不得向公司激励对象授予股票。 Ⅰ.重大交易决定过程中至该事项公告后2个交易日 Ⅱ.重大事项决定过程中至该事项公告后3个交易日 Ⅲ.公司产品召回事件公告后10个交易日 Ⅳ.公司增发新股后5个交易日 Ⅴ.定期报告公布前20日

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根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，上市公司应当遵循( )的原则进行关联交易的内部控制。 Ⅰ.诚实信用 Ⅱ.平等 Ⅲ.自愿 Ⅳ.公平、公开 Ⅴ.公允

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