证券投资顾问业务的内部控制要求包括( )。
①证券投资顾问人员管理制度要求
②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
③保证与服务方式、业务规模相适应
④业务留痕管理和档案保存要求
2023-07-24
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
参考答案:C
考查证券投资顾问业务的内部控制要求。应注意第④项的具体时间规定,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费,应归入基金资产的比例为()
2023-07-26 从业资格银行证券
关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程,以下表述正确的是()
2023-07-26 从业资格银行证券
一般情况下,投资者T日转托管基金申请成功后,可于()起赎回该部分基金份额。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是()
2023-07-26 从业资格银行证券
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