中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为
2023-07-24
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
参考答案:D
考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。
证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括的内容有()。
2023-05-26 从业资格银行证券
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根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券公司不得向客户收取的费用有()。
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全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式的,包括()等交易步骤。
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证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有()。
2023-05-26 从业资格银行证券
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