2023-07-24
申请从事一般证券业务的人员,必须最近3年未受过刑事处罚。
私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,基金业协会责令改正;一年累计( )以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。
2023-08-04 从业资格银行证券
信托(契约)型基金由( )之间所签署的基金合同而设立。
新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )和( )。
公司型基金的参与主体主要为( )。Ⅰ.投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金销售人
下列关于相对估值法说法错误的是( )。
M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金,规模5亿元,已全部实缴到位。截至2017年6月30日,基金已累计向投资人现金分配7.5亿元,期末账面现金0.5亿元,未退出投资项目三个,相应投资成本2.5亿元,无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为( )。
基金管理内部控制中( )通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。
合伙型基金的合格投资者人数不超过( )人。
私募( )、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。
股权投资协议中,关于排他性条款错误的是( )
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