《证券公司监督管理条例》第十条规定,净资产低于实收资本的( ),或者或有负债达到净资产的( )的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
①20%
②30%
③40%
④50%
2023-07-24
B.③④
C.④④
D.①②
参考答案:C
有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未愈3年;(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;(3)不能清偿到期债务。
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向()报送期货投资咨询业务信息。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。
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期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()。
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