保荐人存在下列情形的,中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格:
①以不正当手段干扰审核注册工作
②不履行其他法定职责
③重大事项未报告、未披露
④伪造或者变造签字、盖章

从公司层面看，美国资产管理机构不包括(　)。

2023-07-27 从业资格银行证券

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。　　基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是(　)。

2023-07-27 从业资格银行证券

下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是(　)。

2023-07-27 从业资格银行证券

投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于(　)日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

2023-07-27 从业资格银行证券

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在(　)日，资金交割是在(　)日完成。

2023-07-27 从业资格银行证券

下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是(　)。

2023-07-27 从业资格银行证券

下列关于ETF份额的说法错误的是(　)。

2023-07-27 从业资格银行证券

某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为(　)。

2023-07-27 从业资格银行证券

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为(　)。

2023-07-27 从业资格银行证券

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到(　)人以上。

2023-07-27 从业资格银行证券