甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。
2023-07-24
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因
参考答案:A
证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。
2023-05-26 从业资格银行证券
根据数据的来源不同,风险管理信息系统的风险数据可以分为( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
对于我国多数商业银行而言,开发风险计量模型遇到的最大困难是( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
不同的职能部门对于风险状况的需求是不一样的,前台交易人员需要的是( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
( )是指通过系统化的方法发现商业银行所面临的风险种类和性质。
2023-05-26 从业资格银行证券
风险控制可以分为事前控制和事后控制,常用的事前控制方法不包括( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
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