证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。
2023-07-24
B.20
C.30
D.50
参考答案:C
本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
声誉风险可能产生于商业银行运行的任何环节,其主要是由于商业银行内部造成的。()
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
关键风险指标法可用于评估商业银行整体的操作风险水平。 ( )
2023-05-26 从业资格银行证券
商业银行利用衍生品可以完全对冲其所面临的市场风险,而且不会产生新的风险。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
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