按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
2023-07-24
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
参考答案:D
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式,影响合规部门及其合规管理人员的独立性。
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在个人住房贷款中,事前的信息不对称不会给银行带来不利影响。( )
2023-05-26
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2023-05-26
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在借款人不履行合同义务时,银行直接扣收担保人的保证金。( )
2023-05-26
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在个人住房贷款业务中,贷款发放人应在贷款发放前落实的条件包括( )。
2023-05-26
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2023-05-26
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2023-05-26
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在个人住房贷款业务中,项目信贷人员撰写的调查报告应包括的内容有( )。
2023-05-26
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