下列说法中,正确的是( )。
①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资
④建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
2023-07-24
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
参考答案:D
(1)自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
(2)加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
(3)完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资
(4)建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
在我国股权投资基金投资者人数限制中,信托(契约)型基金的投资者人数不超过()人。
2023-08-04 从业资格银行证券
在我国股权投资基金投资者人数限制中,合伙型基金的投资者人数不超过()人。
2023-08-04 从业资格银行证券
(),是指基金管理人委托第j方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作。
2023-08-04 从业资格银行证券
(),就是由管理人自行拟定资本募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。
2023-08-04 从业资格银行证券
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对于信托(契约)型基金来讲,基金合同当事人订立基金合同应遵循的原则不包括()。
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