关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是( )。
①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任
②证券公司应建立健全融出方资质审查制度
③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
2023-07-24
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
参考答案:C
证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。
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2023-07-28
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合规风险评估是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带。
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风险规避在规避风险的同时也失去了在这一业务领域获得收益的机会。
2023-07-28
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