以下( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
2023-07-24
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则
参考答案:D
证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括:(1)投资者利益优先原则;(2)勤勉尽责原则;(3)客观性原则;(4)有效性原则;(5)差异性原则。
发行人更换( )应重新履行申报程序,并重新办理发行人申请文件的受理手续。
2023-05-27 从业资格银行证券
金融债券存续期间,发行人应于每年( )30日前向投资者披露年度报告。
2023-05-27 从业资格银行证券
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2023-05-27 从业资格银行证券
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